被判有罪！Tornado Cash 案判決對 DeFi 監管意味著什麼？

WEEX 唯客博客， 作者：律動   荷蘭法官在斯海爾托亨博斯法院裁定，Tornado Cash 創始人之一、核心開發者 Alexey Pertsev 犯有洗錢罪。法庭判處 Pertsev 64 個月監禁。過去一年，Tornado Cash 引發的 DeFi 監管議題一直受行業高度關注。今年，儘管團隊一再強調自身的合規傾向，DeFi 領域的「老大哥」Uniswap 還是遭 SEC 的起訴。今日，Tornado Cash 聯創的有罪判決對今後 DeFi 創業團隊有何影響？DeFi 未來如何與監管共存？ 團隊與協議剝離，同樣難逃 DeFi 監管？ Tornado Cash 案件的審判為其他加密貨幣服務機構繼續敲響警鐘。 2023 年 4 月，美國財政部發布了有關 DeFi 非法金融活動的評估報告，這份報告揭示了 DeFi 服務中的潛在風險，深入分析了非法行為者利用這些服務進行犯罪活動。三個月後，四位美國參議員提出了《加密資產國家安全增強和執行法案》，也意在對 KYC、AML 及 DeFi 領域進行加強監管。 《加密資產國家安全增強和執行法案》提供了監管 DeFi 的新框架，它要求監管 DeFi 就該如同監管其他加密貨幣機構一般，要求任何能控制該項目的「人」，必須對該項目負責。該法案或提及，若沒有特定人能控制該 DeFi 服務，那麼任何投資該項目超過 25 萬美元的投資者，都應該要對該項目負責。 與當下的監管熱點呼應，圍繞本次 Pertsev 審判的焦點在於旨在遏制洗錢的法律是否能夠適應基於區塊鏈的金融創新、匿名交易等價值觀。 在 3 月 Pertsev 所經歷的一次聽證會中，檢察官認為，協議開發者在防止犯罪分子利用 Tornado Cash 方面做得不夠。Pertsev 的辯方反駁稱，檢察官應該考慮 Tornado Cash 核心智能合約的開源和自動化性質。「讓 Pertsev 對 Tornado Cash 用戶負責是錯誤的，因為這些用戶在設計上是匿名和獨立的。」 Pertsev 的辯護律師 Keith Cheng 表示，項目方都無法阻止用戶以任何他們喜歡的方式使用開源智能合約代碼。協議的貢獻者是一個分散的組織，沒有像傳統公司那樣的單一負責人。 但檢察官拒絕了這樣的觀點，認為技術的優點超過了防止平台幫助犯罪分子和受制裁實體（例如朝鮮黑客組織 Lazarus Group）…