Robinhood因多項證券違規被美SEC罰4500萬美元

WEEX 唯客博客， PANews 1月14日消息，根據美國證券交易委員會（SEC）發布的公告，Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC因違反超過10項證券法律條款，同意支付總計4500萬美元的民事罰款。違規行為包括未及時提交可疑活動報告、未實施充分的身份盜竊保護措施、未解決已知的網路安全漏洞，以及未妥善保存客戶通訊記錄等。此外，Robinhood Securities單獨因未提供完整證券交易數據及未遵守Reg SHO規則而被指控。這些問題發生於2019年至2023年。 SEC表示，兩家公司已承認部分調查結果並同意接受處罰。 WEEX交易所官網：https://www.weex.com